保持资本市场监管“严的基调”,对资本市场非法行为快查快办,从严打击资本市场各类乱象,让上市公司监管真正“长牙带刺”。
2024年1月2日,因连续6年财务做假,中国中国证券监督管理委员会江苏监管局向 金通灵 及相关责任人发出《行政处理决定书》、警示函及责令改正措施,深交所亦发出纪律处罚决定书和监管函,对公司当时担任老总等“首恶”作出予以公开谴责、公开认定期限内不适合担任董监高等处理决定。
连续六年财务做假
资料显示,2023年11月21日, 金通灵 披露《关于收到〈行政处理事先告知书〉的公告》,2017年至2022年, 金通灵 及其全资子公司上海运能能源科技有限公司、江苏运能能源科技有限公司,通过伪造工程形象进度确认表、发货单等调理EPC总承包项目完工进度,虚增或虚减对12家公司的营业收入和利润总额; 金通灵 及其控股子公司泰州锋陵特种电站装备有限公司通过未发货提前确认收入、对销售退回不冲减收入等方式,虚增营业收入和利润总额。
其中,2017年、2018年、2021年、2022年, 金通灵 虚增营业收入分别为5.01亿元、5.50亿元、6893.07万元、1530.85万元人民币,虚增利润总额分别为1.46亿元、1.48亿元、7398.71万元、4332.73万元;2019年, 金通灵 虚减营业收入1.97亿元人民币,虚减利润总额3852.77万元;2020年, 金通灵 虚减营业收入537.68万元人民币,虚增利润总额5730.08万元。
快查快办从严打击
对于公司的财务做假行为,监管职能部门火速反应,快查快办,从严打击。
2024年1月2日,中国中国证券监督管理委员会江苏监管局向 金通灵 及相关责任人发出《行政处理决定书》、警示函及责令改正措施,决定对 金通灵 责令改正、给予警告并处150万元罚款;对相关责任人给予警告并处罚款。罚款合计570万元。
同日,深交所就 金通灵 财务报告虚假记载事项下发纪律处罚决定,对上市公司、公司当时担任老总、副老总兼总经理季伟,当时担任财务总监、董事会秘书袁学礼,当时担任董事许坤明,监事冒鑫鹏给予公开谴责的处罚;并且对季伟给予公开认定十年不适合担任上市公司董事、监事、顶级管理人员的处罚,对袁学礼给予公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、顶级管理人员的处罚,对许坤明、冒鑫鹏给予公开认定三年不适合担任上市公司董事、监事、顶级管理人员的处罚。另外,对公司违规行为负有责任的老总张建华、当时担任老总朱军、财务责任人申志刚、当时担任财务总监冯霞、董事会秘书陈树军发出监管函。
更早之前,2023年11月22日,深交所发出《关注函》,表明将对公司及相关当事人启动纪律处罚程序,现与证监局同步发出处罚决定和警示函,对财务做假行为严厉惩处,对相关责任人公开认定不适合担任董事、监事、顶级管理人员,体现了监管职能部门严厉查处非法行为、净化市场生态的决心。
记者了解到,中央金融工作会议以来,中国证券监督管理委员会和交易所对资本市场非法行为快查快办,从严打击资本市场各类乱象,让上市公司监管真正“长牙带刺”。深交所下一步将持续保持资本市场监管“严的基调”,进一步强化上市公司全链条监管,并将结合最新市场发展形势,集中力量惩办非法行为,压实上市公司主体责任,提高上市公司质量,营造良好市场环境,切实增强市场信心。