1月29日，西藏证监局给 华林证券 开出罚单。

　　其中， 华林证券 被责令改正，并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　翟效华，当时担任 华林证券 私募资管业务分管高管兼资管部门责任人，被采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　陶照，当时担任 华林证券 投资主办，被采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　暂停新增私募资管产品6个月

　　西藏证监局指出， 华林证券 的私募资产管理业务存在以下七大问题：

　　一是存在个别资管产品投资最终投资人的关联债券，具有通道业务特征；

　　二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；

　　三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；

　　五是信息披露存在遗漏；

　　六是关联交易管控机制不健全；

　　七是人员及薪酬管理制度不健全。

　　西藏证监局决定对 华林证券 采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　1月27日， 华林证券 在公告收到西藏证监局《行政监管措施事先告知书》时表示，公司高度重视，已根据监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资潜在风险。

　　同日， 华林证券 还披露了2023年的业绩预告。

　　公司预计2023年归属于上市公司股东的净收入17193万元至21840万元人民币，比上年同期下降53%至63%；扣除非我们时常性损益后的净收入1.52亿元至1.98亿元人民币，比上年同期下降53.94%至64.72%。

　　谈及业绩变动主要因素， 华林证券 表示，2023年度，A股市场整体振荡波动，行业结构分化明显，公司公允价值变动损益同比减少；同时，市场交投活跃度下滑，IPO及再融资阶段性收紧，综合造成公司营业收入同比下降，归属于上市公司股东的净收入预计同比下降。

　　公告之后的首个交易日， 华林证券 一路走低，尾盘跌停。