2月5日,中国证券监督管理委员会表示,严厉责罚操作市场恶意做空,切实保护市场稳定运行,坚持对影响股市稳定运行、损害投资者合法权益的犯法行为快速反应、坚决查处,会同公安机关迅速开展收网行动,严肃依法追究责任。
同时,中国证券监督管理委员会新闻讲话人就“两融”融资业务的情景进行了通报,中国证券监督管理委员会新闻讲话人表示,从实际平仓数据看,1月以来全市场累计平仓金额约9亿元人民币,占融资规模的万分之6,且标的和投资者都高度分散,整体风险可控。中国证券监督管理委员会将持续加强“两融”融资业务的日常监管,采取有效措施,确保融资业务平稳运行。
多起涉嫌操作市场恶意做空案件被惩处
中国证券监督管理委员会表示,近期股市持续波动,部分非法分子非法牟利,损害投资者合法权益,中国证券监督管理委员会加大交易行为监管力度,丰富线索筛查手段,统筹安排专项核查,强化“穿透式”交易监控,运用多维技术手段收集市场情报,会同公安部开展联合研判,发现多起涉嫌操作市场恶意做空案件。
经中国证券监督管理委员会查明,某违法团伙控制100余个证券账户操作某股票,利用连续拉抬、对倒交易等手法影响股票价格,其后又伺机清仓式砸盘出货,造成个股票价格格盘中闪崩、连续跌停,累计卖出27亿元人民币,非法获取利益约1.3亿元人民币。
另有某投资机构实控人通过打压股票价格、低位吸筹、连续拉抬等手法操作20余只股票价格,造成个股票价格格快速波动,甚至日内出现“天地板”等极端行情,从中交易非法获取利益1.4亿元人民币。某违法分子利用资金优势,动用数亿元在期货交易所众多期货产品频繁虚假报单,制造交易假象,诱骗其它投资者,并借机卖出获取利益4000余万元。
中国证券监督管理委员会表示,坚持对影响股市稳定运行、损害投资者合法权益的犯法行为快速反应、坚决查处,会同公安机关迅速开展收网行动,严肃依法追究责任。操作市场恶意做空,严重侵蚀 老百姓 的“钱袋子”,已经站到了全体股民的对峙面,扰乱股市健康稳定运行的正常节奏。中国证券监督管理委员会将保持“零容忍”高压态势,坚决重拳打击,让胆敢违法操作、恶意做空者“一贫如洗、牢底坐穿”。在此警示,莫要以身试法、火中取栗。
“两融”融资业务整体风险可控
中国证券监督管理委员会新闻讲话人介绍了近期的“两融”融资业务情况,讲话人表示,直到今天,全市场平均维持担保比例226%,较年初有所下降,最低维持担保比例(平仓线)通常为130%。从实际平仓数据看,1月以来全市场累计平仓金额约9亿元人民币,占融资规模的万分之6,且标的和投资者都高度分散,整体风险可控。当然,有些投资者主动卖股票归还融资,会形成融资余额被动下降。
“投资者具体交易进程中,维持担保比例低于平仓线,其实不意味着马上强制平仓。”中国证券监督管理委员会新闻讲话人指出,在现今市场形势下,为保护市场正常秩序,中国证券监督管理委员会将引导证券公司全方位做好客户服务,通过延长追保时间、动态下调平仓线,保持平仓线弹性,以减少强平风险和市场压力。
中国证券监督管理委员会新闻讲话人指出,将持续加强“两融”融资业务的日常监管,采取有效措施,确保融资业务平稳运行。
中国证券监督管理委员会屡次调整融券业务
两个月以来,中国证券监督管理委员会屡次调整融券业务。
2024年1月28日,中国证券监督管理委员会进一步优化了融券机制,包含一是全面暂停限售股出借;二是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日可用,对融券效率进行限制。制约机构在信息、工具运用方面的优势,给各类投资者更充分的时间消化市场信息,营造更加公平的市场秩序,同时阶段性限制所有限售股出借,进一步强化对限售股融券监管。
2023年12月28日,中国证券监督管理委员会介绍了“限售股不得融券”新规的实施情况,表示新规发布后,监管职能部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式,督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、更改合同、签署承诺书等方式将新规要求告知投资者,并抓紧完善系统,强化业务管控,在系统改造完成前,安排专人做好交易申报和前端控制,目前部分公司已上线新系统。
中国证券监督管理委员会一日四次发声
除了融券业务情况通报和严厉责罚操作市场恶意做空的表态外 ,中国证券监督管理委员会在2月5日还有另外两次发声,一是中国证券监督管理委员会新闻讲话人介绍股票质押有关情况。据讲话人表示,今年年初至2月2日,沪深两市共披露大股东补充质押公告106单,较去年同期确有一定增加。可是,补充质押是质押履约保障比例低于预警线(而非平仓线)的情景下,银行、券商等金融机构(质权人)为保障融资安全与股东(出质人)之间约定的保护性措施,不会造成强制平仓。同时,中国证券监督管理委员会引导券商等机构增加平仓线弹性,增进市场平稳运行。从沪深两市数据看,今年以来股票质押违约强平金额合计为2740.32万元人民币,占市场日成交额的比重很小。
二是中国证券监督管理委员会召开走访上市公司工作推进会。会议强调,要充分认识走访上市公司工作的重要意义,坚决贯彻落实全国视频会议工作要求。要尽快推进,讲求实效,立足于解决制约上市公司高质量发展所面临的实际困难和问题,并以本次走访为契机,进一步健全工作机制,增强工作合力,共同推动上市公司高质量发展和投资价值的提升。