今年以来,监管层对于内幕交易的打击力度进一步增强。根据统计,截至3月13日,年内已经有 惠博普 、 酷特智能 、 乾照光电 、 国药股份 等4家公司的高管、股东因涉嫌内幕交易被立案侦查,而去年全年仅有3家公司高管、股东因内幕交易被查。另外, 宝明科技 等许多家公司内幕交易人收到罚单。
3月1日, 惠博普 发布公告称,公司董事、总经理李松柏因涉嫌内幕交易,中国证券监督管理委员会决定对其立案。 惠博普 表示,本次立案侦查系对李松柏的个人调查,其实不针对公司,目前公司日常经营活动运转正常。
2月26日, 酷特智能 老总张蕴蓝弟弟张琰因涉嫌内幕交易犯法行为被中国证券监督管理委员会立案侦查。值得注意的是,2月21日,张琰刚因个人原因辞去公司董事职务,辞职后不在公司担任任何职务。
公司称,经与张琰落实,本次立案系针对张琰个人的调查,被立案侦查的事项与公司无关,不会对公司的日常运营造成重大影响。
除了部分公司被立案侦查,还有多位内幕交易者收到监管层罚单。3月12日,深圳证监局公布处罚决定,对金某宇内幕交易 宝明科技 的犯法行为,经计算,扣除交易税费,金某宇涉案交易实际获取利益139.52万元。为此,深圳证监局决定:没收金某宇违法所得139.52万元人民币,并处以两倍罚款279.04万元罚款,罚没合计418.56万元。
值得强调的是,金某宇获悉内幕消息的来源,直接指向 宝明科技 老总李某,两人曾是前同事关系,并在内幕信息期间频繁手机或微信通话。
北京证监局2月公布了两则内幕交易的行政处理,相关违法人员均因涉及内幕交易民生控股被重罚。
其中,于小镭、杜军共同交易民生控股涉内幕交易。北京证监局决定,责令于小镭、杜军依法处理非法持有的证券,没收违法所得672.88万元人民币,并处以2018.65万元的罚款,合计没罚金额达2691.53万元。
另外,北京证监局地产大佬泛海控股当时担任老总兼总裁卢某强的当时担任秘书栾某某也因交易民生控股收到罚单。北京证监局认定属于内幕交易行为,责令栾某某依法处理非法持有的证券,没收违法所得563.77万元人民币,并处以1691.31万元的罚款,合计没罚金额达2255.08万元。
“未来内幕交易的处罚力度将进一步加大,”上海一位证券法律界人士表示,新证券法大幅提高了对内幕交易行为的行政处理力度,将内幕交易的责罚标准从违法所得的一到五倍提高到违法所得的一到十倍。对单位从事内幕交易的,也大大提高了对直接负责的主管人员和其它直接责任人员的行政处理标准。
中国证券监督管理委员会主席吴清日前表示,维护投资者尤其是中小投资者合法权益是中国证券监督管理委员会最重要的中心任务,要从法律上、制度上、监管执法和司法上进一步强化对投资人的保护,增强投资者对市场的信心和信任,对触碰底线的如做假欺诈、操作市场、内幕交易等犯法行为要严厉惩戒。