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【私募基金】存在多项违规行为 - 云汇私募基金被出具警示函
浏览次数:【580】  发布日期:2024-4-9 13:44:32    文章分类:财经资讯   
专题:私募基金】 【青岛证监局】 【投资者】 【警示函】 【违规行为
 

  最近,中国证券监督管理委员会青岛监管局对青岛云汇私募基金管理有限公司采取出具警示函的监察管理措施。经青岛证监局调查,云汇私募基金在开展私募基金业务中存在以下行为:未对基金部分投资者风险揭示的过程进行录音或录像;内控治理不规范;向中国证券投资基金业协会报送的所管理私募基金投资运作情况与实际情况不一样。上述行为违反了中国中国证券监督管理委员会《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第贰十五条,《证券期货投资者适当性管理办法》第贰十五条规定。据此,青岛证监局决定对云汇私募基金采取出具警示函的监察管理措施。

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