安大互联
财经热点 > 财经资讯 > 中金公司收警示函 - 员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为
【证券公司】中金公司收警示函 - 员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为
浏览次数:【100】  发布日期:2024-4-26 17:20:50    文章分类:财经资讯   
专题:证券公司】 【合规管理】 【证券投资基金】 【北京证监局】 【警示函
 

  财联社4月26日讯,北京证监局对我国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。经查,该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的表现,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第叁条、第六条第四项的规定。

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》三十二条第壹款的规定,北京证监局决定对我国国际金融股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。 image

手机扫码浏览该文章
 ● 相关资讯推荐
2024-9-21【ST美谷】ST美谷突然换帅 - 候选新董事长曾任职于关联方合作伙伴的股东 - 有董事投下弃权票
2024-9-21【证券公司】-财经早报-茅台 大利好!000413 退市
2024-9-20【保荐代表人】保代新规来袭!中证协最新发布
2024-9-17【证券公司】中证协出手!严肃考场纪律 - 2人被罚
2024-9-16【证券从业人员】一券商员工炒股两年半损失77万元 - 又被罚20万元 - 北京证监局对20多人采取监管措施
2024-9-16【证券公司】北京证监局出手,20多人被罚
2024-9-12【交易商】规范债券投顾业务 - 交易商协会约谈部分券商
2024-9-12【证券公司】21深度 - 多家券商被约谈背后 - 变相资金池输送利益潜规则-浮水- 10年债券投顾-顽疾-或迎全面严监管
2024-9-12【宁德时代】南财早新闻 - 证监会重磅发声 - 并购重组进入-活跃期-;交易商协会约谈主要证券公司
2024-9-11【证券公司】主要证券公司 - 被约谈
 ● 相关资讯专题
ST美谷】  【信达证券】  【辽宁省证券公司】  【董事长】  【贵州茅台】  【证监会】  【000413】  【保荐代表人】  【证券行业】  【证券从业人员】  【监管措施】  【合规管理】  【证券投资基金】  【交易商】  【利益输送】  【投资顾问】  【债券市场】  【宁德时代】  【并购重组】  【活跃期】 
  • 网络建设业务咨询

   TEl:13626712526