4月30日，广东证监局一连发布了4份行政监管措施决定书，涉及 中泰证券 、 海通证券 、 中信建投 证券和华英证券。其中， 中泰证券 、 海通证券 、 中信建投 证券被处罚的原因都与上市公司 格力地产 （600185.SH）有关。

　　其中， 中泰证券 作为 格力地产 公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，存在对存货不存在降价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案侦查事项披露临时受托管理事务报告不及时等诸多问题。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，广东证监局决定对 中泰证券 采取责令改正的行政监管措施。

　　与之类似的还有 海通证券 。作为 格力地产 公司“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人， 海通证券 未对个别存货周围楼盘开盘价格低于项目楼面价的情景予以审慎分析核查；在“22格地02”期后事项核查中，未对存货可变现净值的评估进行持续关注和尽职调查；未制作咨询审计机构工作底稿；未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告；对发行人过失更正事项披露临时受托管理事务报告不及时。

　　根据《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，广东证监局决定对 海通证券 采取责令改正的行政监管措施。

　　 中信建投 证券作为 格力地产 公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告。根据《公司债券发行与交易管理办法》有关规定，广东证监局决定对 海通证券 采取出具警示函的行政监管措施。

　　另外，华英证券被处罚则和另一家2023年退市的企业搜于特集团有关。华英证券作为搜于特集团2020年公开发行可转换公司债券保荐机构，在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易可靠性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等诸多问题。周依黎、苏锦华作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定，广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。

　　此前，搜于特曾发布《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》，对两位保荐代表人的工作经验有简要介绍。

　　周依黎在2007年注册登记为保荐代表人，从业期间曾负责完成京东方科技集团2000年A股增发，和2006年、2008年、2009年、20十年和2014年非公开发行股票，中百控股集团20十年配股工作；还包含 长江证券 、深纺织A、 龙江交通 、辽宁曙光汽车集团、 金浦钛业 等公司的非公开发行股票工作；同时也负责过 华测检测 认证集团发行股份收购资产，深圳 中青宝 公司、武汉 天喻信息 公司、湖北 盛天网络 公司第壹次公开发行股票并在创业板上市等项目。

　　苏锦华于20十年注册登记为保荐代表人。作为保荐代表人执业期间，曾经担任过深纺织A的2013年非公开发行股票项目、 华测检测 认证集团发行股份收购资产项目和2016年非公开发行股票项目、 森霸传感 公司第壹次公开发行股票并在创业板上市项目的尽职推荐和持续督导的保荐代表人。