5月5日下午， 华西证券 公告称，公司于4月29日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《关于对 华西证券 股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》（以下简称“处罚决定”）。

图片来源：公司公告

　　处罚决定显示，经查， 华西证券 在 金通灵 科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业进程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载和持续督导现场检查工作执行不到位等诸多问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第贰十条、第贰十五条和《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条第壹款、第贰十二条、第贰十八条、第四十一条的规定。

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条第壹项的规定，江苏证监局决定对 华西证券 采取暂停保荐业务资格6个月的监察管理措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

　　同日， 华西证券 收到江苏证监局《关于对刘静芳采取定性为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取定性为不适当人选监管措施的决定》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。

　　 华西证券 表示，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面发生一定影响。公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。