又有头部券商遭遇监管罚单！

　　5月10日，中国证券监督管理委员会官方网站显示，由于资管业务存在多方违规，北京证监局对 中金公司 采取责令改正的行政监管措施，当时担任投资经理和分管资管业务的高管也被一同出具警示函。

　　北京证监局要求， 中金公司 应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。

　　资管业务存在多项问题

　　 中金公司 被责令改正

　　首先来看，此次北京证监局指出 中金公司 存在的违规之处：

　　经查， 中金公司 在开展资产管理业务时，存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等诸多问题。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学正确的投资策略和风险管理制度，有效预防和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

　　同时，《管理办法》要求，资产管理计划投资于其它资产管理产品的，应当明确约定所投资的资产管理产品不再投资除公募基金以外的其它资产管理产品。证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得为其它机构、个人或资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务。

　　证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并明确异常情况类型及处置安排。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。自营账户、资产管理计划账户、作为投资顾问管理的产品账户之间，和不同资产管理计划账户之间，不得发生交易（有充分证据证明进行有效隔离并且价格公允的除外）。

　　最终，北京证监局决定对 中金公司 采取责令改正的监督管理措施。北京证监局要求， 中金公司 应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。 中金公司 应于收到决定书之日起30日内，向北京证监局提交书面整改报告。

　　另外，对于 中金公司 资产管理业务存在违规提供通道服务的问题，北京证监局认为，当时担任投资经理于剑和当时担任分管资管业务的顶级管理人员徐翌成负有责任，对二人均采取出具警示函的监督管理措施。

　　资管业务规模超5500亿元

　　资管子公司申请中

　　作为行业头部券商， 中金公司 的资管业务长期处于行业前列。2023年年报显示，截至2023年底， 中金公司 资产管理部的业务规模为5525.71亿元人民币。产品类别方面，集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、职业年金及 养老金 ）分别为1388.42亿元和4137.29亿元人民币，管理产品数量758只。

　　在当年经营举措中， 中金公司 称，2023年公司始终坚持锻长板补短板，整固投研建设、加强风控合规、强化人员管理，以资产管理业务高质量发展为导向，构筑不同化发展的竞争优势，围绕“金融服务实体”的理念紧抓业务布局。

　　4月26日，中基协发布2024年一季度各项资管业务月均规模数据显示， 中金公司 私募资产管理产品月均规模为2335.36亿元人民币，排在行业第6位。

　　对照来看，2022年一季度， 中金公司 私募资产管理产品月均规模为7045.66亿元人民币，2023年一季度为3363.06亿元人民币。不难发现，近年来 中金公司 私募资管产品规模压缩幅度相当明显。

　　另外，2021年3月， 中金公司 曾发布公告称，拟设立资管子公司并申请公募牌照，初始注册金额为10亿元人民币。尔后，中国证券监督管理委员会于2022年6月及2023年3月两次就 中金公司 设立资管子公司反馈意见。直到今天， 中金公司 设立资管子公司一事尚无更多进展。

　　业绩方面，2024年一季度， 中金公司 实现营业收入38.74亿元人民币，同比下降37.61%；归母净收入12.39亿元人民币，同比下降45.13%。其中， 中金公司 资管业务手续费净收入为2.68亿元人民币，同比下降约18%。

　　近期， 中金公司 接连遭遇监管“点名”。4月28日， 中金公司 被北京证监局采取责令增加合规检查次数行政监管措施。经查， 中金公司 存在自营和投顾账户间发生交易、利益冲突管理不到位、开展场外期权业务不审慎、对子公司业务和投资行为管理不到位、公司治理不规范的情景，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。

　　4月24日，北京证监局对 中金公司 出具警示函。经查， 中金公司 合规管理存在两项问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的表现，公司对员工行为监测监控不到位。

　　截至5月10日收盘， 中金公司 股票价格为34.21元/股，当日上涨幅度为1.69%；总市值为1651.4亿元人民币。