｜2024年5月13日周一｜

　　NO.1 中国证券监督管理委员会：对瑞丰达立案侦查

　　5月11日，据中国证券监督管理委员会网站，最近，媒体透露浙江瑞丰达资产管理有限公司实际控制人“跑路”，引起各方关注。中国证券监督管理委员会高度重视，迅速行动，组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查。从目前掌握情况看，瑞丰达公司涉嫌多项非法，中国证券监督管理委员会决定对其立案侦查，依法从严处理。中国证券监督管理委员会已向公安机关等通报情况，强化协同配合。下一步，中国证券监督管理委员会将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置，保护市场秩序，切实维护投资者合法权益。

　　点评：中国证券监督管理委员会对瑞丰达立案侦查的行动，体现了监管机构对市场违规行为的零容忍态度。从报道来看，瑞丰达涉嫌的非法行为严重干扰了市场秩序，损害了投资人的合法权益。该事件凸显了私募基金行业中存在的一些系统性风险，如信息披露不透明、资金管理不规范等。另外，瑞丰达的案例也有可能引发投资者对私募基金行业整体信任度的担忧，对行业声誉造成不良影响。监管机构需巩固法规建设，提高违规成本，同时投资者也应提高风险意识，审慎选择投资产品。

　　NO.2 首创证券 ：股东城市动力拟减持不高于2733万股

　　5月12日， 首创证券 发布关于股东减持股份计划公告。 首创证券 表示，于5月11日收到城市动力（北京）投资有限公司（以下简称“城市动力”）出具的《城市动力（北京）投资有限公司关于 首创证券 股份有限公司股票减持计划的公告》，城市动力基于自身发展需要，拟减持所持 首创证券 A股股份不高于2733万股，计划减持比例不高于1%。在此次减持前，城市动力持有 首创证券 A股股份8190.5万股，持股比例为2.9965%。

　　点评： 首创证券 股东城市动力的减持计划，从市场角度来审视，是股东基于自身资金需求和市场状况作出的决策。然而，作为持股比例较高的股东，其减持行为可能会对 首创证券 的股票价格发生短时间影响，引起市场关注。对于 首创证券 而言，股东的减持可能会对公司股票价格造成一定压力，但长远来看，公司的基本面和市场竞争力才是股票价格的决定因素。

　　NO.3 96家私募因12个月无在管基金被注销登记

　　监管机构对于私募行业的监察管理不断加强，5月11日，中基协雷霆出击，一口气注销了96家私募机构的管理人资质，从注销类型来看，全部是“12个月无在管注销”。中基协网站也同步更新内容，注销类型增加了“12个月无在管注销”。值得注意的是，今年首批96家“12个月无在管注销”的私募名单中，私募证券投资基金经理合计29只，剩余的都是私募股权创业投资基金经理。

　　点评：中基协注销96家私募机构的管理人资质，反映了监管层对私募基金行业规范化管理的加强。这些机构因“12个月无在管基金”被注销，表明它们在一按时期内未能开展正常的基金管理活动，可能涉及运营不善或业务转型等诸多问题。这一行动有助于清理市场中的“空壳”私募，减少行业风险，维护投资者利益。同时，这也是对私募基金经理提出更高要求的信号，促使其提升专业能力和合规水平，推动整个行业向更加健康和精湛的方向发展。