中国基金报记者郭玟君

　　8月7日，香港证券及期货事务监察委员会（香港中国证券监督管理委员会）发布警告称，观察到某些未获发牌的虚拟资产交易平台使用不妥的经营手法，告诫虚拟资产交易平台注意这些不正当行为会造成的潜在法律及监管后果，并提醒投资者提防在不受规管的虚拟资产交易平台上买卖虚拟资产的危险。

讹称已向香港中国证券监督管理委员会提交申请

最高可罚100万港元及监禁七年

　　香港中国证券监督管理委员会表示，某些未获发牌的虚拟资产交易平台，讹称已向香港中国证券监督管理委员会提交牌照申请。这些失实且误导的声称令公众误以为该交易平台符合香港中国证券监督管理委员会的监察管理制度。

　　香港中国证券监督管理委员会称，任何人为诱使另一人买卖虚拟资产而作出欺诈或罔顾实情的失实陈述，即属犯罪。如某虚拟资产交易平台在未获发牌时作出任何失实陈述，并其后向香港中国证券监督管理委员会提交牌照申请，香港中国证券监督管理委员会将把该些陈述并入平台是否获发牌适当人选的考虑之内。

　　根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》（《打击洗钱条例》）第53ZRG条，任何人为诱使另一人订立（或要约订立）旨在取得、处置、认购或包销任何虚拟资产的协议，而作出任何欺诈的失实陈述或罔顾实情的失实陈述，即属犯罪。任何人干犯有关罪行：(i)一经循公诉程序定罪，可处罚款100万港元及监禁七年；或(ii)一经循简易程序定罪，可处第6级罚款及监禁六个月。

过渡期内虚拟资产交易平台

须遵守相关法规不然将不获发牌照

　　香港中国证券监督管理委员会表示，在规管虚拟资产服务提供商的新制度下设有的过渡安排，旨在给予于2023年6月1日前已在香港提供虚拟资产服务的虚拟资产交易平台合理充分的时间，以准备遵守适用于持牌虚拟资产交易平台的法律及监管制度。

　　根据《打击洗钱条例》，任何人如在香港经营提供虚拟资产服务的业务（即经营虚拟资产交易所）或显示自己经营有关业务，则务必向香港中国证券监督管理委员会申领牌照。于2023年6月1日前正在香港提供虚拟资产服务的虚拟资产交易平台，可在2023年6月1日至2024年5月31日期间内（即由2023年6月1日起计首12个月内），依据不违反安排继续于香港提供虚拟资产服务，而不会违反《打击洗钱条例》下的发牌规定。

　　香港中国证券监督管理委员会提虚拟资产交易平台注意：即便它们相信自己合资格在过渡安排下被当作为获发牌，如香港中国证券监督管理委员会认为它们没有合理机会成功地证明它们有能力遵守适用的法律及监管制度，则可决定当作为获发牌的安排其实不适用于它们。

　　香港中国证券监督管理委员会关注到，由于预期将设有过渡安排，某些未获发牌的虚拟资产交易平台已建立了新公司，以在香港提供虚拟资产服务。它们亦公开宣布有意为这些新公司申领牌照。然而，部分新公司所提供的服务及产品未必符合新制度下的法律及监管制度。

　　另外香港中国证券监督管理委员会留意到有部分未获发牌的虚拟资产交易平台以它们的既有公司继续推出可能不符合适用的法律及监管制度的新服务及新产品。

　　例如，它们可能以新公司或既有公司推出某些供零售客户买卖的虚拟资产、虚拟资产衍生工具交易服务，或虚拟资产“存款”、“储蓄”或“收益”等涉及虚拟资产的安排，而这些项目在新制度下均是不准可的。

　　这些不合规活动，可能会令人关注（除其它事宜外）它们是否有意愿遵守香港中国证券监督管理委员会的法规及是否获发牌的适当人选。

　　香港中国证券监督管理委员会表示：“虚拟资产交易平台务请注意，如过往曾出现一些不合规活动，香港中国证券监督管理委员会在考虑它们的牌照申请时，将会考虑这些活动是否本可合理地避免发生。尤其是，如过往曾出现一些不合规行为，造成有需要取消客户交易或取消已供零售客户买卖的虚拟资产，而基于新制度下预期将设有的法律及监管制度，该等取消或取消本可合理地避免，则香港中国证券监督管理委员会可不予认同这些行为。另外，香港中国证券监督管理委员会在评估虚拟资产交易平台的牌照申请时，也会考虑它们能否证明有真诚的意愿去纠正不合规活动，包含以有序方式逐步取消不被允许的交易。”

虚拟资产交易平台不申领牌照

在港营运属刑事罪行

　　香港中国证券监督管理委员会亦提醒未获发牌的虚拟资产交易平台，除为过渡安排而成立新公司外，该些平台正在香港经营提供虚拟资产服务的业务的任何其它既有公司，亦将须遵守新的虚拟资产服务提供商制度，及前述《打击洗钱条例》。这些既有公司亦将须申领香港中国证券监督管理委员会牌照，或应着手结束其香港业务。在香港进行无牌活动乃属刑事罪行。

投资者须提防不受规管的

虚拟资产交易平台风险

　　香港中国证券监督管理委员会告诫投资者：某些未获发牌的虚拟资产交易平台正误导公众，讹称已向香港中国证券监督管理委员会提交牌照申请。而其它未获发牌的虚拟资产交易平台可能曾公开宣布有意向香港中国证券监督管理委员会申领牌照。投资者应注意，这些未获发牌的交易平台最终未必会提交牌照申请。

　　香港中国证券监督管理委员会指出，公众目前可接触的大部分虚拟资产交易平台均不受规管。当香港中国证券监督管理委员会批准某虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务时，便会更新在其网站上发布的虚拟资产交易平台名单。

　　香港中国证券监督管理委员会再一次告诫投资者，提防在不受规管的虚拟资产交易平台上买卖虚拟资产的危险。如虚拟资产交易平台终止运作、倒闭、遭黑客入侵或出现任何资产被挪用的情景，投资者或面临损失在该平台上持有的全部投资的危险。如对任何虚拟资产交易平台的持牌状况有任何疑问，可参阅香港中国证券监督管理委员会的虚拟资产交易平台名单。