5月22日， 国盛金控 发布公告，因公司存在业务收入确认不规范、商誉减值测试信息披露不充分、公司治理不规范等诸多问题，江西证监局决定对公司采取责令改正的监察管理措施。

　　当时担任及现任董秘、财务总监均对上述相关问题负有责任，也因此收到警示函。

董秘、财务总监收警示函

　　具体来看， 国盛金控 存在“三宗罪”：

　　一是业务收入确认不规范。 国盛金控 子公司国盛证券2020年至2022年期间保荐业务收入未严格根据企业会计准则有关规定进行计量，造成公司收入确认出现过失，上述期间过失金额分别为413.67万元、212.53万元、87.93万元人民币，不符合《企业会计准则第14号——收入》第四条、第五条规定。

　　二是商誉减值测试信息披露不充分。公司2022年年度报告未充分披露商誉减值测试的过程与方法、流动性折扣率等关键参数变更及其确定依据等，不符合《会计监管风险提示第8号——商誉减值》第壹条第（四）项规定。

　　三是公司治理不规范。公司第四届董事会提名委员会第四次、第五次会议提名程序执行不到位，内幕信息知情人登记管理不规范，内部控制相关制度不完善，不符合《上市公司治理准则》（中国证券监督管理委员会公告〔2018〕29号）第叁十八条、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（中国证券监督管理委员会公告〔2022〕17号）第五条、第七条规定。

　　上述问题造成相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第182号）第叁条第壹款的规定。根据规定，江西证监局决定对 国盛金控 采取责令改正的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求 国盛金控 高度重视上述问题，强化公司内控治理，提高规范运作水平，并于收到本决定书之日起30日内，提交书面整改报告。

　　公司当时担任董事会秘书李娥、财务总监吴艳艳，现任董事会秘书刘公银、财务总监刘详扬对上述相关问题负有责任，江西证监局决定对其采取出具警示函的监察管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　对此， 国盛金控 表示，将严格根据江西证监局的要求，对存在的问题进行全面梳理，深刻反思并吸取教训，认真进行整改，并在期限内向江西证监局提交整改报告。公司将引以为戒，切实加强公司及有关人员对相关法律法规及规范性文件的学习，不断提高履职能力，进一步提高公司财务核算和规范运作水平，强化信息披露质量，切实维护公司及全体股东利益，推动公司健康、稳定、高质量发展。

转为省属国资后受关注

　　2022年7月，江西交投牵头收购了 国盛金控 股份并获得了控股权，目前 国盛金控 是 江西省 属国资控股的上市企业。

　　背靠“大树”好纳凉。2022年9月控股股东向 国盛金控 提供了26.79亿股东借款用以偿还到期债务，2023年8月控股股东为公司提供5年期、不高于人民币20亿元的融资担保，以进一步支持公司发展。2023年12月，经与控股股东商量，将上述借款中第叁期至第五期还款合计14.99亿元分别展期36个月。

　　2023年1月13日， 国盛金控 公告称，为进一步整合资源、提高效率、聚焦证券主业，有效提高服务实体经济的能力和实效，公司拟吸收国盛证券。本次吸收合并生效后，国盛证券的独立法人资格注销， 国盛金控 将更名为“国盛证券股份有限公司”并相应变更经营范围和修订公司章程。

　　2024年以来， 国盛金控 股票价格表现波动，年初经历一波大涨，3月下旬后回调明显，之后又大涨大跌。不过，整体来看，其年内上涨幅度近13%。

　　针对投资者关心的市值管理问题， 国盛金控 近期表示，公司在做好经营业绩提升的条件上，将聚焦价值创造等工作，通过业绩说明交流等举措加强投资者关系管理，进一步提高公司价值认可和资本市场形象。

　　就业绩表现来看，2023年是 国盛金控 转为省属国资的启航之年，实现总营业收入18.74亿元人民币，同比减少1.08%；归母净收入-0.3亿元人民币，同比增长93.13%。国盛证券（单体）实现营业总收入18.12亿元人民币，营业利润 2.76亿元人民币，净收入2.22亿元人民币，营业总收入较上年同期下降2.32%、营业利润和净收入分别较上年同期增长 176.68%、145.97%，主要因为债市回暖、自营业务收益增加所致。

　　 国盛金控 在2023年年报中表示，公司将继续深耕证券主业，保优势，抓发展。充分施展稳居行业前列的研究业务优势，以点带面，实现业务协作、资源协同；进一步提高金融科技的供给能力，更好地赋能证券业务的发展；力争突破证券业务发展瓶颈，充分施展 江西省 属国资企业优势，提高市场占有率。