红星资本局5月30日消息,5月29日晚, 中国银行 间市场交易商协会(下称“交易商协会”)公告称,近期了解到个别发行人在债券发行工作中,未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处罚规则》,交易商协会决定对长春城投建设投资(集团)有限公司、 光大证券 (601788.SH;6178.HK)启动自律调查。
交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现, 成都市 青白江区国有资产投资经营有限公司、 中金公司 (601995.SH;3908.HK)、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为,决定对上述4家机构启动自律调查。
红星资本局注意到,去年以来,交易商协会频繁出手整顿银行间债市乱象。
今年4月,交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会称,根据市场机构反映的情景,部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为;部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等非法行为有所增加。
今年2月,交易商协会通报了2023年度银行间债券市场自律处罚情况。全年,交易商协会共对52家机构立案侦查,作出自律处罚121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。
总体来看,2023年银行间债券市场自律处罚工作显现以下特征:一是投资交易类机构受处罚情况明显增多,银行间市场交易环节违规更受关注;二是多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处罚,持续纠正影响市场发行秩序的表现;三是严肃查处“自融”“返费”行为,涉及违规链条各类主体;四是更加重视全方位追究责任,持续提升违规行为的打击效果;五是更加重视压实个人责任,声誉处罚与从业限制并用,提升市场从业人员素质。
另外,此次被点名的两家上市券商—— 中金公司 、 光大证券 ,近期均因各种事项收到监管罚单。 中金公司 今年以来已连收四次罚单,在债券发行、自营、合规管理、资管业务等方面被指出多项非法问题。 光大证券 则因 金通灵 (300091.SZ)财务做假案被江苏证监局出具警示函,两名相关责任人也被追究责任。