今年以来，监管层针对券商从业人员违规买卖股票的情景重拳出手，持续释放“零容忍”信号。最近，又有券商从业人员，在个人违规炒股大幅亏损百万的同时，还代客炒股挣钱，遭监管层处罚。

　　继“ 福日电子 ”内幕交易案后，5月28日重庆证监局披露的〔2024〕2号行政处理决定书显示， 西南证券 一营业部前员工存在违规买卖证券等行为。

　　经查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在 西南证券 重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、顶级投资顾问等职务，涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。任职期间，何某存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票的表现。

　　具体来看，2019年5月21日至2020年6月10日，何某控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票，合计交易金额1.67亿元人民币，合计亏损92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8344.7万元人民币，合计亏损14.84万元（扣除税费）。

　　然而，这位资深投顾还有另一项“副业”——“代客炒股”。

　　2019年12月5日至2020年2月3日期间，何某接受潘某委托，控制使用潘某资金账号为991XXXX61的 西南证券 账户买卖证券，交易金额合计2656.26万元。期间，何某收到潘某微信转账约1.89万元人民币，微信转账说明“操盘分红”。

　　针对上述情况，重庆证监局认为，何某使用陈某兰证券账户持有、买卖股票的表现违反了多项规定。重庆证监局决定，对何某借他人名义持有、买卖股票行为处以10万元罚款。对其私下接受客户委托买卖证券行为给予警告，没收其违法所得18866元，并处以罚款56598元的行政处理，以上合计罚没约17.55万元。

　　除 西南证券 外，年内监管已屡次查办券商从业人员违规买卖股票情况。

　　2月9日，中国证券监督管理委员会表示，组织稽查执法、日常监管力量集中查办了 招商证券 多名从业人员买卖股票等非法行为。

　　4月26日，北京证监局公告称，经查，中国国际金融股份有限公司合规管理存在两方面问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的表现，公司对员工行为监测监控不到位。北京证监局决定对 中金公司 采取出具警示函的行政监管措施。

　　3月29日，据天津证监局公告，平安证券天津分公司前证券从业人员边某元被处罚10万元人民币，因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元人民币。

　　近年来，中国证券监督管理委员会严厉惩戒证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处理，着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。

　　来源：读创财经