今年4月，国务院印发新“国九条”，为资本市场的改革发展提供了根本遵循。 海通证券 作为国有大型证券公司，第壹时间组织学习，高站位抓部署、高标准促融合，深入践行金融工作的政治性、人民性，突出功能性，把党的领导全面融入公司治理，持续擦亮“四有四创”党建工作品牌，以“五抓五力”夯实基层基础，将党建工作优势转化为推动公司发展的竞争优势，全面强化直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能作用，提升金融服务效能，为资本市场稳定健康发展作出应有贡献。

　　聚焦“五篇大文章”，施展综合金融服务优势

　　 海通证券 坚守金融服务实体经济，“投、融、保、研”与财富管理五大板块协同发力，缔造“以客户为方向的业务体系”和“以服务业务为核心的精细化管理体系”，聚焦金融“五篇大文章”，强化金融资源配置功能，推动中国特色现代资本市场建设。

　　坚持以“科技金融”点燃科创引擎。着力于“科技-产业-金融”高水平循环，“投行+投资”双轮驱动，缔造股权服务价值链。2019年7月科创板开板以来，累计保荐上市56家企业，占比10%，募集资金近1700亿元人民币，均位列市场第贰。截直到今天年一季度末，私募股权基金业务投资金额逾400亿元人民币，助力130余家企业登陆资本市场，其中2021~2023年累计投资战略性新兴产业和未来产业项目近140个，投资规模超90亿元人民币。

　　坚持以“绿色金融”推动绿色发展。以“金融构建美好未来”为核心，全面提升绿色金融服务能级，持续引导增量资金流向绿色低碳经济领域。在经营管理层面设置ESG建设领导小组及工作小组，发布《 海通证券 “十四五”期间碳达峰碳中和行动方案》，从自身运营和业务端两方面落实绿色发展，持续推动ESG工作整体规划布局，全面并入战略、业务和风险管理之中。公司MSCI ESG评级连续两年获评A级；获评中证指数公司ESG AA级，是当前国内证券公司取得的最高评级。

　　坚持以“普惠金融”推进惠民利民。深耕小微企业融资租赁服务，累计为高端装备制造、工程机械、医疗等行业近5万家小微企业提供超15万台设备、逾620亿元的钱财支持。落实降费让利各项举措，2023年经纪业务股基佣金率同比下降7.4%，主动权益基金管理费下调20%，减少净管理费约1.8亿元人民币。成立支持民企发展基金，缓解民营企业及股东流动性困境，基金计划总规模超过500亿元人民币，首期实缴规模136.75亿元人民币，累计给予超过70家民营企业145.78亿元流动性支持，覆盖全国20个省、自治区、直辖市。

　　坚持以“ 养老金 融”增进民生福祉。积极开发适老型金融产品，入选全国首批个人 养老金 基金销售机构名录，完成162只递延养老基金产品的引入上线，参与递延养老基金、开立账户客户近3万人，产品销售规模超660亿元人民币。全面参与养老三支柱投资管理，壮大耐心资本， 养老金 业务管理规模超过6200亿元人民币，有7支养老FOF被并入中国证券监督管理委员会发布的《个人 养老金 基金名录》。

　　坚持以“数字金融”赋能创新转型。缔造“数字生产力”，建设“敏捷化、平台化、智能化、生态化”的“数字海通2.0”，获得人民银行、中国证券监督管理委员会、交易所等重要奖项累计超过30项，获得软件著作权超110项、专利的授权超30项，居行业前列。数字化底座持续夯实，今年6月， 海通证券 张江 数据中心 通过国家绿色 数据中心 认证，成为第壹家入选的证券公司。数字化助力业务发展，零售端“e海通财”月度活跃数达582万人；机构端“e海方舟”股基交易量2.3万亿元人民币。

　　强化证券公司功能性定位，更好服务新质生产力发展

　　新“国九条”发布两个多月来，中国证券监督管理委员会相继出台了近50项制度规则，突出强本强基、严监严管，全力以赴推动资本市场高质量发展的改革主线，充分体现了资本市场以系统性改革来重塑生态实现高质量发展的深刻决心。中国资本市场的全面深化改革正在进入一个崭新阶段：着重优化融资结构和加快投资端改革，着重更好施展资本市场牵一发动全身的枢纽功能，着重加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

　　习主席强调，“发展新质生产力是推动高质量发展的内在要求和重要着力点。” 海通证券 始终坚持以建设金融强国为高尚使命，以建设顶尖的投资银行和投资机构为奋斗目标，全面聚焦主责主业，校正自身定位，增进功能施展，更好服务新质生产力发展。具体而言：

　　一是当好直接融资“服务商”，紧抓“硬科技”，助力新质生产力发展。积极推动核心业务回归投行根源，重塑客户经理制为核心的实体经济服务体系。全力支持和服务集成电路、生物医药、 新能源 、 人工智能 等战略性新兴产业、未来产业做好创新大文章，培育发展新质生产力的新动能。

　　二是当好资本市场“看门人”，压实“责任链”，做到敬畏市场归位尽责。持续压实合规底线，完善“一实二专三严”的内控防线建设，坚决防范财务做假，从源头上提高上市公司质量；健全问责机制，强化持续督导与存续管理。完善多元化投资者教育服务体系，施展公司1家国家级和5家省级投资者教育基地的功能，搭建投资者财商平台，帮助投资者树立风险防范意识，为资本市场培养成熟投资者。

　　三是当好社会财富“管理者”，着眼“贡献度”，提升投资者长期回报。通过建立全金融产品线，不断优化客户的持有体验，满足各类客户群体各条理、全周期的财富管理需求。深化推进资管业务转型，完善投研体系、强化合规风控，做好投资者长期陪伴，着力提升投资者长期回报。

　　 海通证券 将持续施展资本桥梁作用，在融入国家战略、服务实体经济、助力科技创新、践行社会责任等方面积极作为，增进科技、产业和资本高水平循环，更好服务缔造新质生产力，护航经济高质量发展，以实际行动迎接党的二十届三中全会胜利召开。