财联社7月5日讯（记者赵昕睿陈俊兰）7月第壹封投行业务监管函出炉，涉及定增项目未规范使用募集资金。7月3日，深交所官方网站披露，因 中信建投 证券作为保荐机构对 云鼎科技 定增项目未能勤勉尽责，深交所决定对其出具监管函。 
根据监管函，2022年9月8日，发行人 云鼎科技 定向增发募集金额为8.68亿元人民币，于2022年10月28日，将募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，但 云鼎科技 存在相关制度不健全、使用不规范的情形。
中信建投 证券作为该项目保荐机构，存在未能勤勉尽责、未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务等情形，根据有关规定，深交所决定对公司采取书面警示的自律监管措施。
因定增项目未规范使用募集资金被罚
在深交所披露监管函前，发行人与保荐机构于年初已经一同被罚。山东证监局于今年1月24日公告，经查， 云鼎科技 存在募集资金相关制度中资金使用等方面内容不完善、在募集资金使用监督等方面执行不规范，公司未采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程的情形，因此，发行人被采取责令改正的监察管理措施，同时，将相关情况一同记入证券期货市场诚信档案数据库。同日， 中信建投 证券因上述情形存在持续督导不规范问题，被山东证监局采取出具警示函的监察管理措施，并被要求依法做好持续督导工作，督促上市公司规范使用募集资金。
半年不到，作为 云鼎科技 定增项目的保荐机构，因发行人募集资金未规范使用再次被罚，由深交所出具监管函，并对 中信建投 证券采取书面警示的自律监管措施。结合2张罚单， 云鼎科技 被要求强化内部控制，并规范管理和使用募集资金， 中信建投 证券则应针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，切实履行保荐机构“看门人”职责。发行人与保荐机构一同被罚，起到警示教育的同时，更是引导公司提高对募集资金规范使用及保荐机构勤勉尽责的注意。
时间脉络上，根据公告， 云鼎科技 于2022年3月24日审议通过《2022 年度非公开发行股票预案》议案，同日，山能集团审议通过《关于 云鼎科技 股份有限公司非公开发行股票募集资金的议案》，同意认购 云鼎科技 本次非公开发行的股票，即1.53亿股，8.68亿元人民币。5月18日，发行人公告，同意进行非公开发行股票，定增申请于8月15日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。2022年9月8日， 云鼎科技 拟募资8.68亿元非公开发行股票项目，正式获得中国证券监督管理委员会核准批复公告。
不久前， 中信建投 证券曾因定增项目被罚。6月19日， 中信建投 证券作为 大参林 医药集团股份有限公司定增项目的保荐机构，因在审核进程中隐匿涉事单位行贿等事项，被上海证交所予以监管警示。
上海证交所在监管函中指出，发行人全资子公司被立案侦查，实际控制人之一的当时担任董事柯金龙涉嫌行贿罪被依法提起公诉，但 中信建投 证券作为保荐机构未按规定及时向交易所报告并申请审核中止。直至2024年3月14日，发行人告知保荐机构，才向监管报告上述事项。因在该项目中未能勤勉尽责，上海证交所对负有直接责任的两位保荐人及中介机构 中信建投 证券处以监管警示。
另外，IPO项目上也有罚单。5月14日，上海证交所公告，在对中兴新材现场督导的进程中发现，发行人废膜管理相关内部控制存在缺陷且整改后仍未严格执行相关制度，存在相关信息披露不准确，研发活动相关内部控制未有效执行的情景。 中信建投 证券为深圳中兴新材技术股份有限公司第壹次公开发行项目保荐机构，在相关核查工作中，因履职不到位，上海证交所决定采取监管警示。
多家券商投行触监管红线，双罚情况较多
纵览2024年上半年券商投行罚单情况，据不完全统计，监管合计开出74张罚单，双罚情况较多，分别涉及31家券商和67名保荐人。从沪深交易所出具的罚单来看，半年内合计对保荐机构和保荐人下发15张监管函（上海证交所8张、深交所7张）。
在上海证交所下发的监察管理函中，共涉及6家券商，分别为 中信建投 证券、平安证券、华泰联合证券、 浙商证券 、 海通证券 和国投证券，其中， 中信建投 证券有2张监管函，涉及发行人 大参林 及中兴新材； 海通证券 也涉及2张监管函，但其中一张被罚主体为旗下的2名保荐人，涉及发行人格蓝若， 海通证券 在另一张罚单中作为被罚主体，则是唯一一家被采取予以监管谈话的券商。平安证券、华泰联合证券、 浙商证券 监管函中则分别涉及发行人百花村、力玄运动和星星冷链。
深交所方面，则对7家券商下发了监管函，其中，3张罚单涉保荐机构及保荐人，分别为第壹创业承销保荐有限公司及保荐人，涉及发行人新锦动力； 国信证券 及保荐人，涉及发行人垠艺生物； 中信建投 证券及保荐人，涉及发行人芯天下。2张保荐机构的罚单分别给到了 中信证券 和 海通证券 ，剩余2张保荐人的罚单各开给了 招商证券 和民生证券。
根据上述投行罚单，遭罚券商较多，双罚的情形也更为凸显。其中，很多券商因保荐项目存在违规情形被罚屡次，也进一步突出机构监管要推动回归根源，做优做强，构建全方位、立体化的资本市场监管体系。
