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【东易日盛】操纵股价 证监会重罚!这伙-90后-栽了!
浏览次数:【227】  发布日期:2024-7-7 7:33:02    文章分类:财经资讯   
专题:东易日盛】 【爱仕达】 【2022】 【证监会】 【90后
 


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  最近,中国证券监督管理委员会公布了一份行政处理决定书,揭露了一个90后团队操作股票价格的犯法行为。

  这个团队,一共有8名成员,其中“90后”4人,“80末”4人,最大的1987年生,最小的1994年生。他们有固定的运营模式,每天夜晚复盘讨论股票,各自发表意见,根据会议情况明确相应个股的持仓时间、止盈位和止损位等。2022年5月前后,他们操作了“ 爱仕达 ”“ 东易日盛 ”2只股票,累计盈利近2000万元。后被中国证券监督管理委员会罚没约4000万元。

  据了解,在正式处罚前,有2名当事人要求陈述、申辩,但逾期未提交陈述、申辩意见。

  每晚复盘讨论股票

  郑某等3人于2021年9月作为股东,成立了广东弈鸣私募基金管理有限公司(以下简称“弈鸣基金”),1人为弈鸣基金员工。其它4人虽不在弈鸣基金任职,但自2021年起,即与郑某等4人,固定在弈鸣基金办公地点集中交易股票。

  郑某团队已形成固定的运营模式,通过每天夜晚召开复盘会的形式,团队成员在会上就各自负责的方向发表意见并共享交易决策信息,他们根据会议情况确定次日个股交易范围,明确相应个股的持仓时间、止盈位和止损位等。次日,团队各成员根据复盘会的会议内容,控制使用“张某琴”等45个证券账户聚焦在弈鸣基金办公地点交易股票,并实时或通过微信群沟通个股买卖时点、交易情况等。

  操作2只股票获取利益近2000万元

  2022年4月26日至5月6日,郑某团队控制使用涉案账户组,集中资金优势连续买卖“ 爱仕达 ”,影响“ 爱仕达 ”价格和交易量。

  他们通过资金优势,联合或连续买卖该股票。2022年4月26日至5月6日,“ 爱仕达 ”价格由6.94元(前一交易日收盘价)上涨至8.23元,上涨幅度18.59%,偏离对应板块综指14.71%。

  操作期间,账户组典型拉抬时段如2022年4月26日9时48分36秒至2022年4月26日9时59分02秒,账户组在该时段内累计申买343.59万股,申买金额2576万元人民币,以很多于卖一价或以市价、涨停价申买250万股,该类申买占时段内账户组申买股数的72.79%,对应成交74.66万股,占时段内市场成交股数的31.53%,该时段内“ 爱仕达 ”价格上涨6.86%。

  账户组期初持有“ 爱仕达 ”0股,买入成交约998万股,买入金额约8584万元人民币,卖出成交998万股,卖出金额约9260万元人民币,合计获取利益约664万元。

  2022年5月5日至5月18日,郑某团队控制使用涉案账户组,集中资金优势连续买卖“ 东易日盛 ”,影响“ 东易日盛 ”价格和交易量。

  2022年5月5日至5月18日,“ 东易日盛 ”价格由5.65元(前一交易日收盘价)上涨至6.82元,上涨幅度20.71%,偏离对应板块综指17.37%。

  操作期间,账户组屡次实施盘中拉抬行为。以“时段内股票价格上涨幅度超过2%且买入成交占比超过20%”为筛查条件,账户组在3个交易日内存在4次明显拉抬行为,股票价格最低上涨幅度为2.86%,最高上涨幅度为10.17%。

  账户组期初持有“ 东易日盛 ”0股,其间买入成交1265万股,买入金额1.04亿元人民币,卖出成交1265万股,卖出金额1.17亿元人民币,期末持有“ 东易日盛 ”0股,合计获取利益1282万元。

  通过操作这2只股票,团队一共获取利益1946万元。

  遭罚没约4000万元

  中国证券监督管理委员会表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行流水、证交所统计数据、交易终端信息、有关人员询问笔录或情况说明等证据证明,足以认定。郑某等8人的上述行为违反了《证券法》第五十五条第壹款第壹项的规定,构成《证券法》第壹百九十二条所述的操作证券市场行为。

  根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第壹百九十二条的规定,中国证券监督管理委员会决定:

  对郑某等8人合谋操作市场的犯法行为,没收违法所得1946万元人民币,其中,每人承担的钱财不一。8人中,承担最多的是郑某,承担超900万元人民币,承担最少的人仅承担几十万元。中国证券监督管理委员会还对他们团队处以1946万元的罚款,其中由郑某承担超900万元、其它人承认的钱财各异。

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