安大互联
财经热点 > 财经资讯 > 江西瑞奇期货杭州营业部及其负责人被采取责令改正监管措施
【营业部】江西瑞奇期货杭州营业部及其负责人被采取责令改正监管措施
浏览次数:【654】  发布日期:2024-7-15 20:14:02    文章分类:财经资讯   
专题:营业部】 【江西瑞奇期货】 【期货公司】 【监督管理】 【浙江证监局】 【负责人】 【瑞奇期货
 

  7月15日,浙江证监局对江西瑞奇期货杭州营业部及有关责任人采取责令改正监管措施。

  公告显示,江西瑞奇期货杭州营业部在开展互联网营销业务进程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息流传活动的情形,反映出该营业部风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第壹百零九条的规定,浙江证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  这时,黄迪姮作为该营业部责任人,未对营业部进行有效管理和风险控制,对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第壹百零九条的规定,浙江证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

手机扫码浏览该文章
 ● 相关资讯推荐
2024-9-9【诺德股份】股价一字跌停!诺德股份及三位高管被立案 - 事涉溢价收购亏损期货公司
2024-9-7【混沌天成期货】连亏3年!葛卫东旗下公司被罚 - 发生了什么?
2024-9-7【混沌天成】多家期货公司半年报成绩单亮相,两大业务成破局抓手!葛卫东旗下期货公司炒股连续三年半大亏!
2024-9-7【乙二醇】重磅!普京颁布总统令!葛卫东旗下期货公司被罚!金融法 - 新消息!乙二醇为何走出五连阴
2024-9-7【混沌天成期货】葛卫东旗下期货公司被罚
 ● 相关资讯专题
诺德股份】  【云财富期货】  【净利润】  【期货公司】  【混沌天成期货】  【葛卫东】  【深圳证监局】  【混沌天成期货股份有限公司】  【半年报】  【乙二醇】  【司法部】  【总统令】  【董事长】 
  • 网络建设业务咨询

   TEl:13626712526