今日有消息称, 中信建投 证券(601066.SH;6066.HK)一名实习生拍视频记录上班生活时不仅高调炫富,还将公司正在做的IPO项目及客户信息、监管询证函等重要细节都放进了短视频中。
26日下午,红星资本局为此向 中信建投 进行求证,截至发稿未获回应。据财联社报道, 中信建投 回应称,“视频内容涉及我司客户敏感信息,违反了我司合规管理规定。目前,我司已责令该学生终止研学,并根据公司有关规定对相关责任人启动问责程序。公司将抛砖引玉,进一步强化内部管理,严肃纪律要求。”
网传视频显示,该名男实习生自称“985大一”学生,开着一台京牌保时捷跑车上下班,其还将 中信建投 的三家客户信息放在视频中。其中,有两家均为 中信建投 作为保荐人的IPO公司,正处在上市关键阶段。
该视频传开后,引发诸多讨论,其中就包含金融机构的合规管理问题。对此 中信建投 也表示,该视频内容违反了公司合规管理规定。
值得强调的是, 中信建投 本周还因保荐职责履行不到位被罚。7月22日,上海证交所披露了3张罚单,剑指 中信建投 在保荐恒达智控IPO进程中存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等诸多问题。对此,上海证交所决定,对 中信建投 及此次项目的保荐代表人严砚、吕映霞予以监管警示。