最近,湖南证监局发布了一则行政处理决定书(简称《决定书》), 隆平高科 前董秘陈光尧因内幕交易被罚没超200万元。
记者了解到,陈光尧在2024年1月已辞去 隆平高科 董秘一职。
《决定书》原文并未公布陈光尧的全名,代称“陈某尧”,不过,据湖南证监局查明的事实,与陈光尧在任的时间吻合。彼时,陈光尧担任 隆平高科 并购隆平发展项目组组长。
《决定书》显示,陈光尧在担任 隆平高科 董秘期间,在 隆平高科 并购隆平发展项目中,联合其同学私自进行内幕交易,获取利益逾2万多元。
经查明,2023年3月, 隆平高科 大股东中信农业科技股份有限公司(简称“中信农业”)推动 隆平高科 和隆平农业发展股份有限公司(简称“隆平发展”)融合。当时新余农银隆发投资合伙公司(简称“新余农银”)、苏州苏洤榆锦投资合伙公司一直有转让持有的隆平发展股权的意向。 隆平高科 由当时担任董事会秘书陈某尧牵头,董事会办公室具体推进 隆平高科 收购隆平发展股权实现对其控股并表的事项。
2023年3月30日,陈某尧、当时担任证券事务代表罗某燕、当时担任董事会办公室副主任曾某等人起草了《关于收购隆平发展13.68%股份实现对其控股并表立项的草案》,该草案载明: 隆平高科 拟分两步走收购合计13.68%隆平发展股份,第壹步收购新余农银所持有7.14%的隆平发展股份,实现对隆平发展的并表;第贰步收购苏州苏洤榆锦投资合伙公司所持6.54%的隆平发展股份。第壹步交易完成后,在中信农业等其它股东的配合下, 隆平高科 可获得隆平发展半数以上董事会成员提名权,实现对隆平发展实控及合并报表,同时第壹步交易构成重大资产重组。项目工作组由陈某尧担任组长。
2023年4月7日, 隆平高科 召开2023年第十一次(临时)总裁办公会,讨论关于立项收购隆平发展13.68%股份实现对其控股并表事项。参会人员包含陈某尧、罗某燕、曾某等人。
2023年7月31日7:42, 隆平高科 披露《关于规画重大资产重组暨关联交易的提示性公告》, 隆平高科 拟购买隆平发展7.14%股份并改组其董事会实现控股,构成重大资产重组。内幕信息不晚于2023年3月30日形成,公开于2023年7月31日。 隆平高科 当时担任董事会秘书陈某尧作为 隆平高科 本次重大资产重组的项目工作组牵头人,参与了本次重大资产重组,属于证券法第五十一条第四项规定的内幕信息知情人,知悉时间不晚于2023年3月30日。
经查,内幕信息敏感期内涉案账户交易“ 隆平高科 ”股票的情景为:2023年3月31日至2023年7月28日,单向买入合计3.5万股,成交金额合计551670.00元;2023年7月31日7:42,本案内幕信息公开;2023年7月31日早上开盘后,涉案账户于9:54全部卖出3.5万股,成交金额572950.00元。扣除交易税费后,盈利20144.74元。
湖南证监局对陈某尧内幕交易行为的定性为:内幕信息敏感期内,“朱某元”证券账户交易“ 隆平高科 ”股票的终端硬件信息,仅出现过陈某尧的电话、办公笔记本电脑的硬件信息,未出现过朱某元的相关设备硬件信息。陈某尧和朱某元均承认“朱某元”证券账户由陈某尧下单操作和交易决策。综上,“朱某元”证券账户由陈某尧实际控制。
对此,湖南证监局决定,没收陈某尧违法所得20144.74元,并处以200万元罚款。
作者:顾颖