10月26日， 中金公司 发布公告称，公司收到中国中国证券监督管理委员会《行政处理事先告知书》。因公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）第壹次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，中国中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

　　根据披露，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯取消发行上市申请，上海证交所做出了终止审核的决定。中国中国证券监督管理委员会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案侦查和审理并做出行政处理。

　　 中金公司 为思尔芯科创板第壹次公开发行股票并上市（以下简称“IPO”）提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。

　　经查明， 中金公司 为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包含：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　中国中国证券监督管理委员会认为， 中金公司 在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务进程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第贰款的规定，构成《证券法》第壹百八十二条的犯法行为。对于 中金公司 的上述犯法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

　　中国中国证券监督管理委员会决定对 中金公司 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元人民币，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。