国元证券 率先发布2023年半年度业绩快报，公司营业收入、净收入同比增长27.19%、22.14%，主要系自营业收入入的增长。 国元证券 今年上半年的投资收益同比增长7.05亿元人民币。

　　除了营业收入和净利外， 国元证券 的总资产也实现同比增长，比年初增长5.22%，主要系为提高财务杠杆率、扩大自营证券投资规模所致。

　　 国元证券 曾表示，公司在投研体系搭建、资管业务发展和市场化水平上存在不足。近来， 国元证券 进行了内部组织架构调整，加大了投研力度，加大了对财富管理和资产管理的注意，计划加强 国元证券 与长盛基金在投研、财富、资产管理等多个领域的联动，一方面提升长盛基金的综合能力，另一方面提升自身资管领域的实力。

　　近期，拟上市公司海力威400万违约金更换保荐机构之事引发市场高度关注。海力威前期的保荐机构是 国元证券 ，海力威后来与 国元证券 终止合作并支付违约金，同时将保荐机构从 国元证券 更换为东亚前海证券，并更换上市申报板块。

　　自营同比增长7亿元

　　7月11日， 国元证券 发布2023年半年度业绩快报，公司上半年实现营业总收入31.11亿元人民币，同比增长27.19%；归属于上市公司股东的净收入9.14亿元人民币，同比增长22.14%。基本每股收益0.21元，加权平均净资产收益率2.73%。

　　针对营业收入和净收入的同比增长， 国元证券 表示主要系自营业收入入的增长。“2023年上半年，经济显现弱复苏态势，公司主动调整资产结构，适当扩大投资规模，避免了去年同期出现的较大权益投资亏损。2023年上半年，公司投资收益（含公允价值变动收益）比上年同期增加7.05亿元人民币。”

　　根据 国元证券 2022年半年报，公司当期实现投资收益（含公允价值变动收益）为亏损1.16元。据记者粗略测算， 国元证券 2023年上半年自营业收入益至少超过5亿元人民币，超过去年全年的自营业收入入规模。

　　记者了解到， 国元证券 2022年实现自营业务收入4.55亿元人民币，同比缩水近七成。而在2021年，自营业务曾以15.08亿元收入以微小差距超越了传统收入“大头”经纪业务。自营业务收入下滑主要系交易性金融工具的投资收入和公允价值变动损益、衍生金融工具投资收益出现亏损。去年不仅是 国元证券 ，整个行业多数券商纷纷在自营业务上“折戟沉沙”。

　　自营业务属于重资本业务，包含头部券商在内的很多券商近年来纷纷实行再融资，通过配股、定增、发债、可转债等方式扩充资本金。目前来看， 国元证券 近两年来并没有再融资计划或预案。

　　截至2023年6月末， 国元证券 总资产1362.6亿元人民币，比年初增长5.22%。对于总资产的增长， 国元证券 表示主要为提高财务杠杆率，扩大自营证券投资规模所致。

　　在实施2022年年度现金分红方案，发放6.55亿元红利后， 国元证券 期末归属于上市公司股东权益为337.1亿元人民币，仍比年初增长2.34%。其主要因素是上半年净收入增加，和其它债权投资估值增加造成其它综合收益增加等所致。

　　发力财富管理和资产管理

　　 国元证券 曾在年报中提到了公司存在的不足：一是投研体系建设力度需要加强；二是公募、私募、资管等业务发展需要提速；三是市场化水平与行业领先券商仍有差距。

　　今年上半年，公司自营投资收益同比实现较大增长， 国元证券 就提到“公司加大了投研力度”。

　　今年2月份， 国元证券 发布了内部组织架构调整和人事变动公告，备受行业关注，其关键是将私人财富部、分支机构服务部并入财富业务管理总部，设立做市业务部...。

　　从 国元证券 的架构调整来看，公司壮大了财富业务管理总部的力量，预计将在财富业务上继续发力。根据公告， 国元证券 将机构客户部更名为战略客户部，将托管部更名为机构金融部；设立财富业务管理总部；撤消一级部门私人财富部、分支机构服务部，将其作为二级部门并入财富业务管理总部；撤消一级部门客户服务中心，将其作为二级部门并入运营总部；设立做市业务部。

　　 国元证券 同期还发布了人事变动公告，聘任刘锦峰为公司董事会秘书，这属于她的“二次担纲”了。根据WIND，刘锦峰于2017年2月至2020年8月担任过 国元证券 董秘，后来升任公司副总裁、执委会委员。据财联社记者了解，刘锦峰任职副总裁，主要分管自营业务（权益和固收）。

　　 国元证券 原董秘胡甲3月份出任长盛基金老总，并代行总经理职务。胡甲是从业超过20多年的券业“老兵”，也是“老国元人”。在 国元证券 工作期间，胡甲工作和分管的业务范围广泛，涵盖经纪业务、融资类业务、电子商务、运营管理、资产托管、资产管理、董事会办公室、股权管理和总裁办公室等跨部门领域，有着丰富的理论和实践经验。

　　胡甲加盟长盛基金，将加强 国元证券 和长盛基金在投研、财富、资产管理等多个领域的联动，和调动集团更多资源提升长盛基金的综合能力，同时补足 国元证券 在资产管理领域的力量。

　　赔400万违约金换保荐机构

　　近期，上海证交所对一家拟上市公司海力威的问询函，和拟上市公司、中介机构的回应，引发了市场的高度关注。海力威为了将保荐机构从 国元证券 换为东亚前海证券，向 国元证券 赔付了400万违约金。

　　2018年6月，海力威与 国元证券 开始合作并签署了《关于青岛海力威 新材料 科技股份有限公司辅导及第壹次公开发行股票并上市之全面合作协议》。

　　根据该协议，海力威聘请 国元证券 作为拟IPO的保荐机构，保荐费用为400万元。如果海力威无故终止协议， 国元证券 已收的款项不予退还，且海力威需向 国元证券 支付与保荐费用等额的违约金。2020年6月， 国元证券 向中国中国证券监督管理委员会青岛监管局报送了海力威辅导备案材料。

　　记者了解到，海力威与东亚前海证券也在同步洽谈。2020年1至7月期间，海力威老总、总经理张万明与东亚前海证券总经理田洪已通过现场、非现场形式屡次接洽，探讨上市方式方案和合作可能性。

　　2020年7月，在与东亚前海证券屡次接触、商讨后，海力威决定将上市申报板块由 国元证券 建议的创业板更改为科创板，并另行聘请东亚前海证券作为上市辅导机构，与东亚前海证券签订了《第壹次公开发行股票辅导协议》。海力威在与 国元证券 终止合作的同时，向 国元证券 支付了违约金400万元。

　　海力威表示，该IPO业务成为东亚前海证券重点突破业务之一。东亚前海证券总经理牵头协调项目的推进事项，且东亚前海证券为项目配备了充分的项目人员，较大水平保证了项目推进的效率。

　　海力威进一步补充道，东亚前海证券向发行人建议的上市申报板块为科创板，而 国元证券 建议的为创业板。考量到当时科创板的审核效率及估值情况，对发行人而言，科创板较创业板更具吸引力，因此申报板块变动对发行人更换保荐机构有相应的影响。