今年以来，保荐机构、保代因在保荐进程中未能勤勉尽责，收到了来自中国证券监督管理委员会、各地证监局和三大交易所的约30张“罚单”。

　　从数量分布来看，今年以来， 中信证券 、第壹创业、华金证券、民生证券、 长江证券 等券商均存在两次及以上的保荐违规行为，并被采取监管措施。

　　不到半年，第壹创业保荐业务屡次违规并被采取监管措施。

　　8月，上海证交所对第壹创业承销保荐、三名保代关伟、尹志勇、刘涛涛采取了监管警示的措施。经查，在发行上市申请进程中，上海聚威 新材料 股份有限公司（以下简称“聚威新材”）存在“研发费用归集相关内部控制不规范，研发投入金额披露不准确”“成本核算相关内部控制不规范，产量数据披露不准确”等诸多问题。而第壹创业投行方面除了对上述问题履职不到位外，还存在“保荐业务内部质量控制存在薄弱环节”的情景。

　　今年1月，聚威新材冲击科创板IPO被“暂缓审议”，遭遇现场督导后公司和保荐机构第壹创业证券承销保荐有限责任公司随后在4月底主动取消了材料。然而，有问题一撤了之显然不会，该挨的处罚还是不能少。

　　此前，中国中国证券监督管理委员会发现第壹创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅在保荐 祖名股份 第壹次公开发行股票并上市进程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其老总蔡祖明涉嫌行贿的表现及该事项对发行人的影响。今年5月，中国中国证券监督管理委员会对第壹创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅采取出具警示函监管措施。