9月22日， 广发证券 公告，因在美尚生态景观股份有限公司（以下简称“美尚生态”）保荐业务中非法，收到中国中国证券监督管理委员会处罚，累计罚没公司971.7万元。同时，中国证券监督管理委员会对两名责任人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

　　经查， 广发证券 担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构，出具的保荐书等文件存在虚假记载。

　　 广发证券 在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责，包含：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同检验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。

　　对于 广发证券 上述犯法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

　　根据当事人犯法行为的事实、性质、情节与社会危害水平，依据2005年《证券法》第壹百九十一条第叁项，第壹百九十二条的规定，中国中国证券监督管理委员会决定： 对 广发证券 责令改正，给予警告，没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款；没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。