10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在 国金证券 成都青白江证券营业部任职期间，存在客户营销进程中承诺收益的表现。

　　四川证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（ 中国证券监督管理委员会令第105号）第十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第叁十三条的规定，决定对杨晓宁采取出具警示函的行政监督管理措施。