11月10日,中国证券监督管理委员会法律部副主任杨明宇在2023金融街论坛法治协同与金融治理分论坛时表示,中国证券监督管理委员会将从突出监管全覆盖、创新监管方式方法、加强监管协同、强化监管法治保障、提升监管科技化水平等五方面切实提高资本市场监管有效性。
杨明宇表示,经过近年来的不懈努力,资本市场法治和基础制度建设取得重大进展,证券犯罪成本过低的情景在制度层面得到了根本改变,证券期货领域案件多发态势得到遏制,依法从严打击证券违法活动的合力初步形成,市场生态持续改善,市场韧性得到增强,市场预期更加稳定。下一步中国证券监督管理委员会将全面贯彻落实中央金融工作会议决策部署,深刻把握资本市场监管的政治性、人民性,以全面加强监管、防范化解风险为重点,坚持恪尽职守、敢于监管、精于监管、严格问责的监察管理精神,切实提高资本市场监管有效性。
一是突出监管全覆盖。以落实中央金融工作会议精神为契机,及时查找监管不到位、不及时的制度短板和漏洞,根据实质重于形式的准则,依法将各类证券基金期货活动全部并入监管,持续健全各条各个环节监管制度体系,持续健全合余线各环节监管制度体系,确保监管无死角、无盲区、无例外。
二是创新监管方式方法。强化机构监管,严把准入关口,未经依法批准或登记备案,任何机构不得从事证券基金期货业务、开展证券基金期货活动,严禁无证经营和超范围经营。强化行为监管,严格规范证券基金期货经营机构的各类经营活动及交易行为。强化功能监管,对同质同类金融业务或金融产品,实行公平统一的监察管理规则。强化穿透式监管,严厉惩戒违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为,防范非法“造富”。强化持续监管,对监管对象实施全周期、全过程、全链条动态监管。强化分类监管,将监管资源集中到重点领域、关键机构、核心人员。强化自律监管,更好施展自律监管前瞻性引导、预防性规范功能作用。强化阳光监管,进一步消除“口袋政策”,提升监管透明度和一致性。
三是加强监管协同。健全部际联动、央地协作的工作机制,深化与司法机关、相关部委和地方政府的监察管理协作,提升监管执法合力。进一步施展公安、检察机关派驻中国证券监督管理委员会的体制优势,充分施展打击资本市场违法活动协调工作小组等机制作用,强化“零容忍”执法震慑。继续统筹开放和安全,扎实推进常态化、可持续的跨境监管执法合作,加大对跨境非法行为的打击力度。
四是强化监管法治保障。加强资本市场法治建设,推动制定、更改公司法、证券投资基金法、上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例等法律法规。加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化,梳理监管制度漏洞并及时纠偏,使资本市场法律体系更加科学完备,为全面加强监管提供更加强有力的法治保障。
五是提升监管科技化水平。加快构建覆盖股票市场、债券市场、期货市场及场外市场的资本市场智慧监管平台,进一步提高监管信息集成度,开发并推广实用分析工具,增进业务和科技深度融合,提升监管智能化水平。持续强化 网络安全 事件监管,切实维护金融基础设施安全平稳运行,保障信息安全。