中国中国证券监督管理委员会11月10日发布消息称，最近，中国证券监督管理委员会召开稽查办案表彰奖励会，表彰稽查有功集体和个人，围绕全面加强监管、有效预防化解风险，深入分析交流当前稽查执法面临的形势任务，研究了下一步工作思路和举措。会议阐述了进一步改进稽查执法工作思路举措的“五原则”，和做好稽查执法工作的六方面举措，并提出以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务做假、操作市场、违规减持等重大犯法行为。

　　中国证券监督管理委员会党委书记、主席易会满出席会议并发表讲话。党委委员、副主席李超，中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪律检查监察组组长、党委委员樊大志出席会议，党委委员、副主席陈华平主持会议。

　　会议指出，中国证券监督管理委员会稽查系统要在思想观念和行动上来一个大转变，深入查找短板弱项，明确进一步改进工作的思路和举措，重点把握好以下五个规则。

　　强化政治引领。牢牢把握监管执法的政治性、人民性，深入贯彻“八个坚持”，始终从政治的高度和资本市场改革发展稳定全局动身，根据中央金融工作会议部署，紧盯严重干扰资本市场重大改革实施、影响市场平稳运行、侵害投资者合法权益的大案要案，依法从严厉责罚处，强化执法震慑，稳定市场预期。

　　坚持系统观念。稽查执法工作要服从服务于整体监管目标，强化统一指挥、统筹调度，用足用好专门稽查力量，深化稽查执法与日常监管的协同配合，形成监管执法合力。

　　保持严的基调。“活跃资本市场，提振投资者信心”务必坚持“零容忍”执法不动摇、不松懈，稽查执法要“长牙带刺”，以全面加强监管为重点，依法查处欺诈发行、财务做假、操作市场、违规减持等重大犯法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。

　　树牢公正理念。不断提升执法规范化水平，统一执法标准和标准，最大限度地限制自由裁量空间，让资本市场参与各方在每一个案件中感受到公平正义。

　　增强治理功能。正确处理“责罚”与“治理”的关系，在让违法者付出应有代价的同时，切实施展监管执法“治理”功能，推动建章立制、查缺补漏，消除盲区。

　　会议强调，强化“零容忍”执法是建设之中国特色现代资本市场政策框架的重要组成部分，对走好中国特色现代资本市场发展之路非常重要。中国证券监督管理委员会稽查系统要紧紧围绕加快建设金融强国的目标，发扬斗争精神，增强斗争本领，从以下六个方面进一步做好稽查执法工作：一是压实线索发现责任，立足打早打小，强化非法线索发现能力，提升执法的精准性、及时性、有效性。二是提升案件查办质效，通过抓重大案件办理，抓全流程质量管控，形成重点突出、程序严密、指导有力、监督有效的办案格局。三是增强监管执法合力，优化行政执法与刑事司法的衔接配合，进一步完善资本市场财务做假综合惩防体系。四是加大执法宣传力度，强化稽查执法的“惩办”“预防”“教育”功能，充分施展“办理一案，教育一片，宣传一次，震慑一方”的积极作用。五是推进科技执法建设，强化数据信息的共享运用，提升执法的数字化管理水平，丰富办案工具箱。六是加强稽查队伍建设，以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为标准，提升专业履职能力，强化纪律作风建设，努力锻造一支忠诚干净负担负责的高素质专业化稽查干军队伍。