11月16日， 国海证券 （000750.SZ）接连公告了公司实际控制人及一致行动人权益变动、持股 5%以上股东持股比例被动稀释暨权益变动等事项。
上述权益变动事项均与 国海证券 刚刚落地的定增项目有关。
11月17日， 国海证券 定向增发的9.42亿股股份正式上市。
21世纪经济报道记者了解到， 国泰君安 证券、诺德基金、财通基金、 华安证券 、摩根士丹利国际股份有限公司、 广发证券 、兴证全球基金等许多家机构均认购了 国海证券 定增的股票。
实控人及一致行动人持股比例增加5.88%
11月16日， 国海证券 称，自2019年8月6日直到今天，因股份行政划转、参与配股及向特定对象发行股票事项，公司实际控制人广西投资集团有限公司（以下简称“广西投资集团”）及其一致行动人广西金融投资集团有限公司（以下简称“广西金投”）的持股数量由13.31亿股增加至23.92亿股，占公司总股本的比率由31.58%增加至37.46%，累计变动比例为 5.88%。
其中，2019 年12月，经 广西壮族自治区 党委、政府同意，广西投资集团与广西金投实施战略性重组，广西金投并入广西投资集团成为其子公司，广西金投持有公司 1.31%股份，造成广西投资集团及一致行动人持股比例增加了1.31%。
2020年1月23日， 国海证券 通过配股新增的股份上市，造成广西投资集团及一致行动人持股比例被动增加了0.22%。
而刚刚落地的 国海证券 定增发行，则造成广西投资集团及其一致行动人持股比例增加了 4.35%。
另外，由于 国海证券 向特定对象发行股票造成总股本增加，该公司持股 5%以上股东广西产投资本运营集团有限公司（以下简称“广西产投”）持股数量未变，但持股比例被动稀释至 5%以下，不涉及股东减持股份，不触及要约收购。
具体看，本次定增完成后， 国海证券 总股本由54.45亿股增加至63.86亿股，广西产投持有 国海证券 的比率由5.07%降低至4.32%。
新增股份获券商、公募认购
值得强调的是，11月17日，上述两份公告中提及的 国海证券 向特定对象发行的股份正式上市。
回溯来看，关于本次定增， 国海证券 是在2022年11月18日拿到核准批文。该批文自核准发行之日起12个月内有效。彼时，监管核准 国海证券 非公开发行不高于16.33亿股新股。
而后，直到核准批文即将到期之时， 国海证券 定增项目才最终落定。
今年11月3日， 国海证券 发布了《向特定对象发行A股股票发行情况报告书》等公告；11月15日晚间，该公司公告了《向特定对象发行A股股票上市公告书》（以下简称上市公告书）。
根据《上市公告书》，经过3轮认购后， 国海证券 定增共确定了14家机构投资者，包含广西投资集团、广西金投、广西梧州 中恒集团 股份有限公司、 国泰君安 证券、诺德基金、财通基金、 华安证券 、摩根士丹利国际股份有限公司、 广发证券 、兴证全球基金等。
国海证券 于11月17日上市的新增股份，发行价格为3.39元/股，发行股数合计为9.42亿股，募集资金总额为31.92亿元人民币。
做优做强
除了 国海证券 ，还有一家券商的定增项目在最近落地。
此前的11月9日，粤开证券发布了《股票定向发行认购结果公告》。该公告显示，共有4位机构投资者认购了粤开证券定向发行的股票，募集资金合计3.24亿元人民币。
这4名投资者分别是广州开发区控股集团有限公司、上海银科创展投资集团有限公司、上海九方云智能科技有限公司、北京卓丰投资有限公司 。
其中，截至本次股票定向发行缴款截止时间，上海银科创展投资集团有限公司因自身原因减少认购3272.73万股，广州开发区控股集团有限公司作为控股股东依据《股票认购协议》中关于同比例增资的约定，相应减少认购2929.66万股。
这也意味着，粤开证券实际发行的股份比此前认购公告中预计的减少了6202.39万股，募资总额为3.24亿元人民币，比预期减少了1.02亿元人民币。
一位业内人士指出，从近期多个重要会议释放的信号来看，监管层面支持国有金融机构做大做强，继而做好服务实体经济的主力军，对于证券公司而言，可能也会有更多扶优限劣的政策出台。
中国证券监督管理委员会于11月3日发布的《证券公司风险控制指标计算标准规定》（征求建议稿）也提及：要拓展优质证券公司资本空间，支持合规稳健的优质证券公司适度拓展资本空间，提升资本使用效率，做优做强。
不过，今年以来，针对上市公司再融资行为的监察管理愈发严格。
最近，沪深交易所有关责任人公开表示，基于当前市场状况，对上市公司再融资节奏、融资规模等作出更加从严和从紧的安排，重点突出扶优限劣，引导资源向优质上市公司集聚，更好地统筹一二级市场平衡，维护资本市场良好的融资秩序。
