12月1日，国家金融监督管理总局披露的罚单显示， 陆家嘴 国泰人寿保险有限责任公司（下称 陆家嘴 国泰人寿）因7项主要非法事实被罚款211万元。同时， 陆家嘴 国泰人寿北京分公司被罚款30万元人民币，8名高管均被警告罚款。

　　具体来看， 陆家嘴 国泰人寿存在的主要非法事实包含：

　　一、虚列会议费套取费用；

　　二、提供不存在的保险中介业务报告、报表、文件、资料；

　　三、委托未取得合法资格的机构从事保险销售活动；

　　四、委托未取得合法资格个人从事保险销售活动；

　　五、未按规定使用经批准或备案的保险条款费率；

　　六、部分保单客户资料信息不真实；

　　七、双录质量较差且未按规定进行质检。

　　在人员处罚方面，当时担任 陆家嘴 国泰人寿多元行销部总经理蔡志辉被警告并罚款26万元人民币，当时担任 陆家嘴 国泰人寿个险市场部总经理曾宪文、当时担任 陆家嘴 国泰人寿副总经理汪淼、当时担任 陆家嘴 国泰人寿上海运营部多元运营总监刘骏3人均为警告并分别罚款10万元人民币，当时担任 陆家嘴 国泰人寿运营管理部总经理卓裕盛被警告并罚款7万元人民币，当时担任 陆家嘴 国泰人寿北京分公司多元行销部运营总监李海强被警告并罚款6万元人民币，当时担任 陆家嘴 国泰人寿团险职域部总经理蔡宗奇、当时担任 陆家嘴 国泰人寿人力资源部总经理周蕾2人被警告并分别罚款1万元。

　　 陆家嘴 国泰人寿官方网站简介显示，该公司为海峡两岸第壹家合资寿险公司，总部办公地设在上海。该公司注册资金30亿元人民币，于2005年1月正式对外销售保单。在股东方面，上海 陆家嘴 金融发展有限公司和台湾国泰人寿保险股份有限公司分别持股50%。