金融投资网讯(记者刘敏)最近， 新潮能源 （00777.SH）召开股东大会，审议通过了美国孙公司Moss Creek Resources Holdings,Inc.非公开发行不高于7.5亿美元（含7.5亿美元）高收益债的议案事项。
在当下能源安全意识提升、油价高位运行的环境下，石油公司对油气上游领域的投资正逐步回升，作为目前除国际石油巨头之外在美国本土唯一陈规模独立决策作业的外资油气公司， 新潮能源 也将对页岩油气开发持续投入，这样一来，对于2026年1月将到期的7亿美元高收益债，发行新债便成了 新潮能源 短时间内按期还债和筹措发展所需融资最现实的决策。
然而，股东大会的投票结果却其实不是倒向一边，出乎意料的是最终投票结果显示有高达49.9537%的反对票数，以致发债议案险些未能通过。此前 新潮能源 曾分别在2017年和2019年发布美国子公司发行高收益债的议案，彼时两次股东大会投票结果通过率均在99.9%以上，仅有万分之一的比率反对。 
注：图为2017和2019年股东大会投票结果，资料来源于 新潮能源 公告
如今，高度相同的议案却遭到如此反差， 新潮能源 相关人士透露，投票结果的确存在明显异常，“12月1日投票当天， 中信证券 、 中国银河 、 申万宏源 、 中信建投 、中金、银河德睿资本管理（属银河证券全资下属企业）6家券商股东竟不约而同地投出合计519,677,250股的反对票，在反对票中的占比高达41.05%之多。”且据 新潮能源 内部人士透露，上述六家券商股东在投票之前无一家券商与公司董监高进行联系沟通，也木有任何走访调研或路演分析。
股东之间对于议案看法不一是很正常的，但六家券商股东在未与公司管理层接触沟通或走访调研的情形下，不约而同投出反对票，却实属罕见。且券商作为资本市场上最为专业且负责任的主体，在未经任何调研分析下，六家券商股东便投出反对票，似乎与券商的专业定位、市场惯例不符。
为何上述六家券商在没有与公司相关人士沟通的情形下，能够作出如此一致的决定? 新潮能源 内部人士对此回应，“六家头部券商作出决定且步伐一致，不排除背后是同一家操盘手。”
新潮能源 方面称，“在复核六家券商股东的买入与持股情况后，发现上述六家券商股东均是自今年3月开始大量、持续买入公司股票，且其实不是使用机构 融资融券 信用账户，若使用 融资融券 账户，是可以进行穿透来查明资金来源和使用方，所以他们很可能使用机构自营账户进行操作。目前，六家券商股东合计持股比例已经高达7.64%，足以对公司发生重大影响。” 
另外， 新潮能源 还透露，“六家券商股东的钱财来源有可能是通过买入RISKY期权此类衍生品交易形式进行投票。”场外个股期权在二级市场应用广泛，其本质通过券商资金优势和策略优势，为投资者提供杠杆和保护等效果，为了满足不一样的应用场景，尤其是在大宗交易、定增减持、二级市场盘活持仓等领域，RISKY期权结构可以施展作用。尽管衍生品可以有上述诸多好处，但若被人利用，通过少部分资金撬动更大规模资金以谋利，恐怕会扰乱市场秩序的稳定。 新潮能源 内部人士也表示：“背后操盘手通过RISKY场外期权等相关金融工具，依靠信息不同步和支付巨额费用，调动了券商自营盘集中对公司进行‘阻击’！此举将蓄意控制股东大会表决结果，从而扰乱公司的正常经营管理秩序!”
重 新潮能源 历史沿革看，内部对峙阵营围绕公司管理权已缠斗多年，此前有媒体透露，公司曾屡次遭到“德隆系”背景资金的围追堵截，其采取所谓“自行召集召开临时股东大会”的形式试图抢夺公司董事会、监事会。 新潮能源 也因此给外界留下了一定的负面印象，且由此引发的各项诉讼和极端事项，也给公司的经营造成了多重不良影响。
“好在公司直到今天仍然维持着经营秩序的稳定，并交出了优异的业绩答卷。”近年来， 新潮能源 发展渐入佳境，2022年 新潮能源 实现营业收入93.37亿元人民币，同比增长94.07%；归母净收入31.28亿元人民币，同比增长756.63%。尽管2023年受到原油价格回落的影响，业绩有所下滑，但公司盈利情况依旧可观，2023年前三季度公司实现营业收入63.83亿元人民币，归母净收入18.74亿元人民币。
经营环境不断改善，历史遗留问题也接连出清， 新潮能源 正向广大投资者们展现出稳步向前发展的态势。今年， 新潮能源 老总兼总经理刘斌还强调了“本届董事会将在保持公司发展战略的延续性下，将股东回报作为本届董事会的工作重点”。 新潮能源 内部人士郑重表示：“利益相关方很可能如法炮制，蒙骗券商股东以其自营盘持股进一步参与其恶意发起临时股东大会，从而以极低的成本夺取上市公司的控制权，若发生六大头部券商被利用、联合撤销、抢夺一家民营企业的情景，这对任何一家上市公司而言都将是重大事故!目前，公司已经向监管职能部门汇报并举报，并恳求监管职能部门介入调查。”
值得注意的是，此次六家券商股东不约而同作出一致决定，是否被人利用借用账户？是否存在隐匿一致行动关系、违反信息披露规则的情景?亦或是存在故意违规借用自营账户、恶意操作证券市场的嫌疑?这一说法还需静待监管职能部门的调查。
今年以来，中国中国证券监督管理委员会为了贯彻落实《期货和衍生品法》，增进衍生品市场规范健康发展，支持服务实体经济，防范化解金融风险，打击非法和规避监管行为，保护市场稳定，在3月17日至4月16日发布了《衍生品交易监督管理办法（征求建议稿）》，之后在11月17日进一步发布了《衍生品交易监督管理办法（二次征求建议稿）》，这郑重表明管理层要为期货及衍生品市场健康发展提供良好环境，坚决抹杀违法使用的情形。
另外，根据《证券公司证券自营业务指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等有关规定，券商自营业务的管理和操作应当勤勉尽责，参与所投资公司表决的，应做出客观、独立的专业判断，不得受到其它因素的影响;且应审慎评估对证券市场的影响，不得利用职务便利从事非法、超越权限或其它损害客户合法权益的表现，严禁出借自营账户，不应扰乱市场秩序。如若上述券商在不知情、被人利用下作出此举，那也将面临并承担监管相应的处罚。
上海证交所总经理蒋锋日前表示，“证券公司是资本市场联系广大投资人的重要桥梁和纽带，是资本市场稳定的‘第壹道防线’。”在业内人士看来，其理应是资本市场稳定的基石和守护者，不能成为规则的破坏者。